База данных о фактических выгодоприобретателях должна и в будущем оставаться незамедлительно доступной

Министерство финансов вышло с идеей ограничения публичной доступности данных о фактических выгодоприобретателях и введения санкций в том случае, если предприятие не представит сведения о реальных бенефициарах. Палата обратилась к министерству с просьбой еще раз продумать, каким образом в будущем можно будет обеспечить обязанным лицам незамедлительный доступ к данным фактических выгодоприобретателей и дополнительно оценить пропорциональность планируемых санкций.

Планируется ограничение предания гласности данных о фактических выгодоприобретателях

Намерение о разработке изменений Закона о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма предусматривает план ограничения доступности сведений о реальных бенефициарах. В частности, в будущем планируется предоставлять доступ к данным в течение 30 дней тем лицам, которые включены в список лиц, имеющих право доступа. Возможность доступа имели бы, например, лица, имеющие разрешение на деятельность, выданное Бюро данных по отмыванию денег, нотариусы, присяжные адвокаты, управляющие имуществом банкрота и присяжные аудиторы. При подаче обоснованного заявления в регистровый отдел Тартуского уездного суда и установлении мотивированного интереса доступ к данным могли бы получать также и обязанные лица в соответствии с Законом о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма, а также представители гражданского общества, журналисты и лица, обладающие законным интересом.

По оценке Палаты, план ограничения доступа к данным нуждается в дополнительном анализе и обдумывании во избежание возникновения дополнительной административной нагрузки для предприятий. В частности, намерение о разработке предусматривает, что только лица, имеющие право доступа, например, присяжные адвокаты и нотариусы могут знакомиться с данными реальных бенефициаров. Вместе с тем, для работников, оказывающих опорные услуги в бюро и на практике занимающихся проверкой этих данных, следует создать отдельные дополнительные аккаунты. При этом нет ясности относительно того, кто должен создавать такие дополнительные аккаунты. Палата предложила министерству предоставить имеющим право доступа лицам возможность подавать список работников, которым необходимо обеспечить доступ к данным.

Помимо этого мы предложили создать в сотрудничестве с целевыми группами систему, которая обеспечивала бы всем обязанным лицам и лицам, имеющим обоснованный интерес, возможность незамедлительного доступа к сведениям о фактических выгодоприобретателях. Например, в соответствии с Законом о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма маклер по недвижимости при заключении сделки должен незамедлительно применять меры предосторожности, к числу которых относится также и выяснение реального бенефициара. В настоящий момент сведения о фактических выгодоприобретателях в Коммерческом регистре сразу же могут видеть все и бесплатно, однако согласно плану, например, маклер по недвижимости в дальнейшем не сможет незамедлительно выполнять свои проистекающие из закона обязанности.

Кроме того, необходимо обеспечить по возможности простой и быстрый, а в идеале и бесплатный процесс доступа к сведениям также и для того, чтобы предприятия могли своевременно выполнять свои обязанности, проистекающие из санкций, установленных в связи с агрессией России в Украине.

В случае непредставления данных о реальных бенефициарах в дальнейшем предприятия могут быть подвергнуты принудительному погашению их данных в регистре

Согласно намерению о разработке регистровый отдел Тартуского уездного суда получает право в рамках административного производства направлять дополнительные запросы и производить процедуры с целью проверки достоверности представленных данных о фактических выгодоприобретателях. Если в результате процедуры в течение года было назначено два или более штрафов, и обязанность представления данных по-прежнему не была выполнена, то регистровый отдел может направить держателю Коммерческого регистра предложение об исключении юридического лица из регистра.

По мнению Палаты в намерении о разработке недостаточно оценены последствия, сопутствующие плану ограничить право юридического лица на внесение записей в Коммерческий регистр или его принудительному исключению, если предприятие не представило сведения о реальных бенефициарах. В плане отсутствуют обоснования относительно того, каким образом право управомоченного юридического лица вносить записи или его право на их погашение в Коммерческом регистре имеет правообразующий характер, если сведения не были представлены в базу данных фактических выгодоприобретателей, обладающих информативным характером. По нашей оценке, подобные меры являются чрезмерно строгими и, по всей видимости, также и непропорциональными, вследствие чего мы предложили провести дополнительную оценку пропорциональности данных санкционных мер и их соответствия конституции.

Более подробно ознакомиться с намерением о разработке изменений регламента, касающегося базы данных реальных бенефициаров, можно ЗДЕСЬ.